同益股份广发证券股份有限公司关于公司2016年度持续督导跟踪报告

文章正文
发布时间:2017-04-10 02:34
  广发证券股份有限公司 
  关于深圳市同益实业股份有限公司 
  2016 年度持续督导跟踪报告 
  保荐机构名称:广发证券股份有限公司 被保荐公司简称:同益股份 
  保荐代表人姓名:吴斌 联系电话:020-87555888 
  保荐代表人姓名:陈家茂 联系电话:020-87555888 
  一、保荐工作概述 
  项目 工作内容 
  1.公司信息披露审阅情况 
  (1)是否及时审阅公司信息披露文件 审阅公司发布的三会公告、定期报告及其他事项公告等在内的有关信息披露文件。 
  (2)未及时审阅公司信息披露文件的次数无 
  2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 
  (1)是否督导公司建立健全规章制度(包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度)是 
  (2)公司是否有效执行相关规章制度是 
  3.募集资金监督情况 
  (1)查询公司募集资金专户次数 1次。本年度保荐期内,保荐机构通过查阅银 
  行对账单等方式对募集资金专户进行查询,并通过核对明细账、原始凭证及募集资金项目投资所涉及合同等方式核查募集资金存放和使用情况。 
  (2)公司募集资金项目进展是否与信息披露 
  文件一致是 
  4.公司治理督导情况 
  (1)列席公司股东大会次数 2次 
  (2)列席公司董事会次数 未列席。保荐代表人对必要的议案发表了核查意见。 
  (3)列席公司监事会次数 未列席,相关会议议题均通知保荐代表人。 
  5.现场检查情况 
  (1)现场检查次数 开展核查共1次。 
  (2)现场检查报告是否按照本所规定报送 已按照深交所规定,在年度现场检查结束后报备现场检查报告。 
  (3)现场检查发现的主要问题及整改情况 2016年,保荐代表人在对公司的现场检查中,发现公司未建立防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金 
  或者其他资源的制度,已要求公司进行整改。 
  公司已于2017年3月9日经第二届董事会第十四次会议审议通过了《防止控股股东、实际控制人及关联方占用公司资金的管理制度 
  (2017年3月)》,对保荐机构发现的问题进行了整改。 
  6.发表独立意见情况 
  (1)发表独立意见次数 本年度报告期内,保荐机构合计发表了2次独立意见。 
  (2)发表非同意意见所涉问题及结论意见无 
  7.向本所报告情况(现场检查报告除外) 
  (1)向本所报告的次数无 
  (2)报告事项的主要内容无 
  (3)报告事项的进展或者整改情况无 
  8.关注职责的履行情况 
  (1)是否存在需要关注的事项无 
  (2)关注事项的主要内容无 
  (3)关注事项的进展或者整改情况无 
  9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 已根据证监会及深交所相关规定编制保荐业 
  务工作底稿,并进行合理保管。 
  10.对上市公司培训情况 
  (1)培训次数 2次 
  (2)培训日期 2016年11月17日、2016年12月29日 
  (3)培训的主要内容 《资本市场综合服务介绍》、《上市公司规范运作专题之信息披露》以及《上市公司规范运作专题之内幕交易专题介绍》 
  11.其他需要说明的保荐工作情况无 
  二、保荐机构发现公司存在的问题及采取的措施 
  事项 存在的问题 采取的措施 
  1.信息披露无 
  2.公司内部制度的建立和执行无 
  3.“三会”运作无 
  4.控股股东及实际控制人变动无 
  5.募集资金存放及使用无 
  6.关联交易无 
  7.对外担保无 
  8.收购、出售资产无 
  9.其他业务类别重要事项 
  (包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等)无 
  10.发行人或者其聘请的中介机构配合保荐工作的情况无11.其他(包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况)无 
  三、公司及股东承诺事项履行情况 
  公司及股东承诺事项 是否履行承诺 未履行承诺的原因及解决措施 
  股东自愿锁定股份的承诺是 
  稳定股价的承诺 是控股股东及实际控制人避免同业竞争的承诺是承担社会保险费和住房公积金可能被追缴的承诺是 
  公司全体董事、高级管理人员关于填补被摊薄即期回报有关事项的承诺是公司关于未履行承诺的约束措施是控股股东关于未履行承诺的约束措施是 
  全体董事、高管关于未履行承诺的约束措施是 
  四、其他事项 
  报告事项 说明 
  1.保荐代表人变更及其理由无 
  2.报告期内中国证监会和本所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况无 
  3.其他需要报告的重大事项无(本页无正文,为《广发证券股份有限公司关于深圳市同益实业股份有限公司 
  2016年度持续督导跟踪报告》之签字盖章页) 
  保荐代表人签名: 
  吴斌 陈家茂广发证券股份有限公司 
  2017年 4月 7日 
责任编辑:cnfol001  
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